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Autorizaciones y Licencias: Banco de España, Sepblac, CNMV, Bancos Centrales, Organismos Reguladores

NUESTROS SERVICIOS

Autorizaciones y Licencias:
Banco de España y CNMV

Banco de España

El Banco de España es la institución que ejerce de banco central de España, teniendo como cometido garantizar la estabilidad financiera del país.

Sus principales objetivos son mantener la estabilidad de precios, promover la estabilidad del sistema financiero y contribuir a la correcta funcionamiento de los pagos y del sistema financiero en general.

Además, el Banco de España también supervisa y regula las entidades financieras en el país y participa en la elaboración de las políticas monetarias del euro.

Como organismo regulador y supervisor del sistema financiero español, algunas actividades que requieren de autorización del Banco de España, como son -a modo de ejemplo, las siguientes

    1. Creación y operación de entidades de crédito.
    2. Creación y gestión de instituciones de dinero electrónico.
    3. Emisión y gestión de tarjetas de crédito y débito.
    4. Operaciones de financiación y préstamos.
    5. Realización de transferencias internacionales de dinero.
    6. Ofrecer servicios de pago y remesas.
    7. Emisión y gestión de cheques de viaje y cheques bancarios.

CNMV

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) en España es el organismo encargado de regular y supervisar los mercados de valores y la actividad de los participantes en los mismos. Algunas de las actividades que requieren autorización de la CNMV son:

    1. Empresas de servicios de inversión (ESIs): Las empresas que prestan servicios de inversión, como la ejecución de órdenes en nombre de terceros, la recepción y transmisión de órdenes o la gestión de carteras de inversión, deben contar con la autorización de la CNMV.
    2. Sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva (SGIIC): Las entidades que se dedican a la gestión y administración de fondos de inversión, fondos de pensiones u otros instrumentos de inversión colectiva deben contar con la autorización de la CNMV.
    3. Sociedades de valores y agencias de valores: Las sociedades que facilitan la intermediación financiera en los mercados de valores, ya sea a través de la recepción y transmisión de órdenes o de la realización de operaciones por cuenta propia, deben contar con la autorización de la CNMV.
    4. Entidades de crédito: Las entidades que realizan actividades bancarias, como la recepción de depósitos o la concesión de créditos, y que también están autorizadas para operar en los mercados de valores, deben contar con la autorización de la CNMV.
    5. Estas son solo algunas de las actividades que requieren autorización de la CNMV en España. Es importante tener en cuenta que la regulación puede sufrir cambios o actualizaciones, por lo que es necesario consultar la normativa vigente para obtener información precisa y actualizada.

Descripción General del Servicio.

Capitalea se ocupa del asesoramiento, establecimiento de procesos y tramitación de autorizaciones ante el Banco de España  y CNMV; así como también la comunicación de actividades que, si bien no están sometidas a autorización/licencia, si requieren de aviso o notificación.

Las Políticas Corporativas de PBC-FT (AML) de Capitalea se caracterizan por:

Análisis Normativo

Estudio normativo de los ordenamientos implicados en procesos de circulación o transferencia.

Estrategia

Definición de estrategias de procesos, que contemple metodologías idóneas para flujos de fondos y dinero fiduciario/digital.

Equipo Experto

Equipo de alta especialización en PBC-FT (AML) a nivel nacional e internacional, con formación continua.

Asistencia ante Reguladores

Intervención y asistencia ante organismos regulatorios y gubernamentales extranjeros nacionales o extranjeros.

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Beneficios de un sistema PBC-FT (AML)

Acceso al Mercado

Las entidades pueden acceder a los mercados financieros de manera legal y cumplir con los requerimientos establecidos por las regulaciones financieras.

Imagen Institucional

Mejora la reputación y la imagen de la entidad ante los clientes, inversores y otras contrapartes comerciales. Esto puede traducirse en una mejor percepción de la entidad y en el aumento de la confianza en sus servicios financieros.​​

Credibilidad

Proporciona legitimidad y confianza a los clientes y contrapartes comerciales. Demuestra cumplimiento de los requisitos establecidos y está sujeta a regulaciones y controles.​​

Cumplimiento Normativo

Asegura que la entidad cumple con las regulaciones y requisitos legales establecidos en el sector financiero. Esto evita posibles sanciones y multas por incumplimiento normativo.​.

Gestión del riesgo

Evita inminentes y cuantiososs riesgos económicos, sancionadores, daños y perjuicios asociados con las funciones supervisoras del Banco de España y CNMV, mitigando presiones y reclamaciones de clientes o proveedores.

Protección de la Marca

Protección de la reputacional en sectores de alta inversión y alto impacto sobre marcas como son aquellos relacionados con el sector financiero.

SOLUCIONES PBC-FT

Transferencias de Capitales

Asistencia a transferencias de fondos con la finalidad de evitar contingencias y riesgos asociadas a cumplimientos normativos.

Sistemas de Prevención

Creación e implantación de Sistemas de Prevención de Blanqueo de Capitales en función de las necesidades propias del cliente.

Autorizaciones y Licencias

Obtención de licencias y certificaciones ante organismos reguladores, Banco de España y/o CNMV, para el ejercicio de actividad regulada.

Defensa Jurídica

Defensa legal especializada ante organismos reguladores, Banco de España, Sepblac, CNMV, SEPBLAC y Tribunales.

Resolución de Conflictos

Resolución de conflictos e incidencias con entidades privadas, Bancos, Financieras, Exchanges o autoridades públicas.  

Trámites SEPBLAC

Soporte y asistencia en cumplimentación y comunicación con el SEPBLAC u otras autoridades, incluidos requerimientos.

MÁS soluciones

Inteligencia Financiera

Investigación e informes de inteligencia financiera para operaciones y proyectos.

Protocolos y Manuales

Implantación de protocolos y manuales en organizaciones y plataformas.

Automatización de Procesos

Integración y adaptación de software de prevención de blanqueo de capitales.

Órgano de Control Externo

Externalización de Órgano de Control y Unidad Técnica en prevención.

Dinero Fiduciario y Digital

Asistencia a operaciones en dinero fiduciario (euro, dólar u otras), cripto o CBDC.

Certificación de Trazabilidad

Certificados de trazabilidad y procedencia de fondos para operaciones y transacciones.

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